La Comisión de Valores y Bolsa de Tailandia (SEC) ha intensificado su ofensiva contra las empresas de activos digitales que operan fuera del marco legal, y OKX se ha convertido en la última plataforma en ser objeto de escrutinio.
El regulador presentó una denuncia formal alegando que OKX ha estado ofreciendo servicios de comercio de criptomonedas en Tailandia sin poseer la licencia requerida en virtud de la Ley de Negocios de Activos Digitales BE 2561 (2018).
La acción de la SEC refleja esfuerzos más amplios para frenar la actividad criptográfica no regulada en el país, especialmente aquellas que eluden las regulaciones contra el lavado de dinero (AML) y de conocimiento del cliente (KYC).
La denuncia también cita el incumplimiento por parte de OKX de los requisitos de información regulatoria, lo que, según la SEC, compromete su capacidad para supervisar la actividad comercial y proteger a los inversores.
Aunque aún no se ha emitido ninguna sentencia judicial, los usuarios tailandeses podrían perder el acceso a la plataforma si finalmente se determina que OKX ha cometido una infracción.
Falta de KYC, sistemas AML señalaron la anomalía.
OKX está acusada de ofrecer servicios de negociación a usuarios tailandeses sin registro ni aprobación. Según la Ley de Negocios de Activos Digitales, las entidades que operan en Tailandia deben obtener licencias para garantizar la supervisión regulatoria.
Según la SEC, las operaciones de OKX no han cumplido con estos requisitos.
Otra acusación crítica es la ausencia de protocolos sólidos de KYC y AML.
La SEC sostiene que la falta de estos sistemas expone a los operadores locales a riesgos potenciales, incluidos el fraude y el lavado de dinero.
El regulador ha expresado su preocupación por la falta de controles eficaces, lo que dificulta la verificación de las identidades de los usuarios o el seguimiento de transacciones sospechosas, ambos aspectos esenciales para mantener la transparencia y la seguridad en el mercado.
La SEC amplía la aplicación de la ley en materia de criptomonedas.
La acción contra OKX no es un incidente aislado. Sigue un patrón de aplicación de la ley por parte de las autoridades tailandesas contra las exchanges de criptomonedas que operan fuera de los límites legales del país.
En julio de 2021, la SEC presentó una denuncia similar contra Binance, lo que llevó al exchange a asociarse posteriormente con Gulf Energy Development para lanzar una plataforma con licencia a través de una empresa conjunta.
Más recientemente, en diciembre de 2023, Bybit también fue objeto de una demanda de la SEC por operar una plataforma de trading de activos digitales no autorizada.
Estas acciones forman parte de una campaña deliberada para someter todas las actividades comerciales a control regulatorio, alineando a Tailandia con los estándares globales de cumplimiento en materia de criptomonedas.
En abril de 2024, la SEC, en colaboración con el Comité de Prevención y Represión de Delitos Tecnológicos, anunció medidas para bloquear el acceso a las bolsas no registradas.
Estas medidas incluyen un período de gracia que permite a los usuarios retirar fondos antes de que se apliquen las restricciones.
El objetivo es garantizar la protección de los inversores, al tiempo que se da a los usuarios tiempo para gestionar sus activos.
Riesgos legales si OKX es culpable
Si bien la SEC solo ha presentado una denuncia hasta ahora, el proceso legal determinará si OKX ha violado las leyes tailandesas.
Si se declara culpable, la plataforma podría enfrentarse a sanciones y el acceso para los usuarios tailandeses se bloqueará.
Esto también podría llevar a que OKX tuviera que detener sus operaciones en Tailandia o tomar medidas de cumplimiento retroactivas.
Hasta que se dicte una sentencia, el caso coloca a OKX bajo escrutinio regulatorio, afectando su posición en la región.
La denuncia también envía un mensaje más amplio a otras bolsas internacionales que ofrecen servicios en Tailandia sin autorización.
Acciones de aplicación de la ley como estas refuerzan la importancia de cumplir con las leyes nacionales, particularmente en los mercados de criptomonedas emergentes donde los reguladores están endureciendo los controles.
El caso contra OKX también ilustra la tendencia global de una mayor supervisión en el sector de las criptomonedas, especialmente en mercados como el sudeste asiático.
El enfoque de Tailandia, que combina acciones legales con medidas de protección al inversor, señala su intención de formalizar el sector manteniendo la estabilidad y la confianza.
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